內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng)

是/否/不適用

說(shuō)明

一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作

1、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人是否為專(zhuān)職，并由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。

是

2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，是否配置專(zhuān)職內(nèi)部審計(jì)人員。

是

3、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次。

是

4、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)如下事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查：

---

---

（1）募集資金的存放與使用

是

（2）對(duì)外擔(dān)保

是

（3）關(guān)聯(lián)交易

是

（4）證券投資

是

（5）風(fēng)險(xiǎn)投資

是

（6）對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助

是

（7）購(gòu)買(mǎi)和出售資產(chǎn)

是

（8）對(duì)外投資

是

（9）公司大額資金往來(lái)

是

（10）公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來(lái)情況

是

5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告。

是

6、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。

是

7、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。

是

二、信息披露的內(nèi)部控制

1、公司是否制定信息披露事務(wù)管理制度和重大信息內(nèi)部保密制度。

是

2、公司是否指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資者提問(wèn)，并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。

是

3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)。

是

4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊載。

是

三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制

1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記管理做出規(guī)定。

是

2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，填寫(xiě)《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。

是

3、公司是否在年度報(bào)告、半年度報(bào)告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員買(mǎi)賣(mài)本公司證券及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前是否以書(shū)面方式將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃通知董事會(huì)秘書(shū)。

不適用

5、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

是

四、募集資金的內(nèi)部控制

1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

是

2、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)募集資金的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對(duì)募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。

是

3、除金融類(lèi)企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或者用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集資金用途的投資。

是

4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后12個(gè)月內(nèi)，是否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。

是

五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

1、公司是否在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)深交所業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)“資料填報(bào)：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

不適用

2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來(lái)情況。

是

3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行。

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。

是

六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。

是

2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

是

七、重大投資的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

是

2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

是

3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：（1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。

是

八、其他重要事項(xiàng)

1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作。

是

2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。

是

3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每年利用不少于十天的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

是

獨(dú)董姓名

天數(shù)

陳留平

2

鄒雪城

10

羋永梅

10

岳修峰

4