江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事2018年述職報(bào)告

 

                                      述職人：羋永梅

各位股東及股東代表：

本人作為江蘇大港股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，在2018年度工作中，誠(chéng)實(shí)、勤勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2018年履職情況匯報(bào)如下：

一、參加會(huì)議及表決情況

2018年度，公司共召開12次董事會(huì)、5次股東大會(huì)，本人均親自參加，沒有缺席或委托他人出席會(huì)議的情況。

本人在召開董事會(huì)前主動(dòng)了解并獲取作出決策前所需要的資料，詳細(xì)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，本著嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真審閱會(huì)議資料, 積極參與議案的討論并闡述個(gè)人觀點(diǎn)，審慎行使法律法規(guī)所賦予的權(quán)利，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。

二、2018年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況

根據(jù)《公司章程》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本人與其他獨(dú)立董事對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，具體情況如下：

會(huì)議時(shí)間	會(huì)議名稱	事項(xiàng)內(nèi)容	意見類型
2018年1月12日	第六屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年2月23日	第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議	關(guān)于2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月12日	第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議	關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月26日	第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議	1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見； 3、關(guān)于續(xù)聘2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見； 4、關(guān)于公司2018年度為子公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見； 5、關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見； 6、關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見； 7、關(guān)于2017年日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大差異的獨(dú)立意見； 8、關(guān)于2018年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見； 9、關(guān)于江蘇艾科半導(dǎo)體有限公司2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情況說明的獨(dú)立意見； 10、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。 11、關(guān)于未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見。	同意
2018年7月23日	第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年8月21日	第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議	1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 3、關(guān)于公司2018年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見。	同意
2018年9月25日	第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議	關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見。	同意
2018年10月11日	第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議	關(guān)于聘任公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的的獨(dú)立意見。	同意
2018年10月22日	第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議	關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。	同意
2018年12月12日	第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議	關(guān)于為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見。	同意

以上獨(dú)立意見均刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2018年，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)及其他時(shí)間到公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了多次考察，與公司董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行溝通交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉與公司相關(guān)的信息，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展提出自己的看法和建議，為公司的決策提供參考。

四、任職董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

2018年10月11日董事會(huì)換屆選舉前，本人擔(dān)任提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)委員。2018年10月11日，公司第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于成立公司第七屆董事會(huì)專門委員會(huì)及人員組成的議案》，本人擔(dān)任提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員。

1、提名委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，本人認(rèn)真履行了提名委員會(huì)主任委員的職責(zé)，按照《公司董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》的要求共召集召開3次會(huì)議，分別對(duì)公司董事、高管2017年度的工作表現(xiàn)及是否存在需要更換董事、高級(jí)管理人員的情形、聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)、第七屆董事會(huì)董事候選人任職資格情況進(jìn)行了審議，本人認(rèn)真審閱了相關(guān)材料，對(duì)董事、高管人員的任職資格進(jìn)行了審查，與其他委員進(jìn)行充分討論，形成決議提交董事會(huì)審議。

2、薪酬與考核委員會(huì)履職情況                    

報(bào)告期，薪酬與考核委員會(huì)共召開1次會(huì)議，本人親自出席。根據(jù)《公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》，薪酬與考核委員會(huì)對(duì)2017年度董（監(jiān)）事津貼和高級(jí)管理人員績(jī)效薪酬的發(fā)放進(jìn)行了審議，本人與其他委員就上述事項(xiàng)進(jìn)行了討論和核查，確保公司薪酬分配合理、合法，充分調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員的積極性和創(chuàng)造性，并形成一致意見提交董事會(huì)。

3、戰(zhàn)略委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，戰(zhàn)略委員會(huì)共召開2次會(huì)議，本人均親自參加。根據(jù)《公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，戰(zhàn)略委員會(huì)分別對(duì)重大融資事項(xiàng)、設(shè)立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審議，形成決議提交董事會(huì)審議。本人認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，主動(dòng)了解情況，聽取有關(guān)人員的匯報(bào)，積極參與討論，發(fā)表自己的意見，審慎決策。

4、審計(jì)委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，在本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員期間，審計(jì)委員會(huì)共召開1次會(huì)議，此次會(huì)議本人親自參加。根據(jù)《審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，此次審計(jì)委員會(huì)就2018年三季度審計(jì)情況進(jìn)行了討論和審查。

五、年報(bào)編制溝通情況

在2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)和年報(bào)編制過程中，根據(jù)《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》及《公司審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作制度》等相關(guān)規(guī)定和要求，本人積極參與相關(guān)的溝通會(huì)，認(rèn)真聽取經(jīng)營(yíng)層對(duì)全年經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)；年審會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，就2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)計(jì)劃和安排進(jìn)行了溝通交流，確定了審計(jì)范圍、時(shí)間和人員安排及報(bào)告的出具時(shí)間；審計(jì)過程中，主動(dòng)與相關(guān)人員聯(lián)系，詢問審計(jì)進(jìn)展情況；在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初審意見后，就初審意見與年審會(huì)計(jì)師就進(jìn)行了溝通并發(fā)表相關(guān)意見。

六、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的其他工作

1、關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)

報(bào)告期，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，了解公司的經(jīng)營(yíng)情況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議。

2、關(guān)注公司信息披露

報(bào)告期，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露，關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，及時(shí)與公司相關(guān)人員溝通，督促公司按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，有效保障投資者特別是中小股東的知情權(quán)。 

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高履職能力

報(bào)告期，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)獨(dú)立董事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和專業(yè)知識(shí)，不斷加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解，強(qiáng)化保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，在實(shí)際工作中加以實(shí)踐，促進(jìn)公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，更好的維護(hù)公司及其他中小投資者利益。

七、其他

1、沒有提議召開董事會(huì)的情況；

2、沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、沒有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

2018年度，公司董事會(huì)、管理層在我履行職務(wù)過程中給予了積極、有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。2019年我將繼續(xù)本著獨(dú)立和勤勉的精神，按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，審慎行使表決權(quán)，維護(hù)公司和股東特別是中小股東的利益。

聯(lián)系方式：yongmei.mi@dentons.cn

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事: 羋永梅

二0一九年四月十七日

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事2018年述職報(bào)告

 

                                      述職人：鄒雪城

各位股東及股東代表：

根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司法》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本人作為江蘇大港股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2018年履職情況匯報(bào)如下：

一、參加會(huì)議及表決情況

2018年度，公司共召開12次董事會(huì)、5次股東大會(huì)，本人均親自參加，沒有缺席或委托他人出席會(huì)議的情況。

本人投入足夠的時(shí)間和精力，在會(huì)前仔細(xì)審閱議案資料，會(huì)中認(rèn)真聽取匯報(bào)，積極參與討論，客觀、獨(dú)立、公正的發(fā)表意見，以審慎的態(tài)度行使表決權(quán)，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。

二、2018年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況

根據(jù)《公司章程》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本人與其他獨(dú)立董事對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，具體情況如下：

會(huì)議時(shí)間	會(huì)議名稱	事項(xiàng)內(nèi)容	意見類型
2018年1月12日	第六屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年2月23日	第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議	關(guān)于2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月12日	第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議	關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月26日	第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議	1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見； 3、關(guān)于續(xù)聘2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見； 4、關(guān)于公司2018年度為子公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見； 5、關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見； 6、關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見； 7、關(guān)于2017年日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大差異的獨(dú)立意見； 8、關(guān)于2018年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見； 9、關(guān)于江蘇艾科半導(dǎo)體有限公司2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情況說明的獨(dú)立意見； 10、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。 11、關(guān)于未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見。	同意
2018年7月23日	第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年8月21日	第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議	1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 3、關(guān)于公司2018年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見。	同意
2018年9月25日	第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議	關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見。	同意
2018年10月11日	第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議	關(guān)于聘任公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的的獨(dú)立意見。	同意
2018年10月22日	第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議	關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。	同意
2018年12月12日	第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議	關(guān)于為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見。	同意

以上獨(dú)立意見均刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2018年，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)及其他時(shí)間到公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了多次考察，與公司董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行溝通交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉與公司相關(guān)的信息，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展提出自己的看法和建議，為公司的決策提供參考。

四、任職董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

2018年10月11日董事會(huì)換屆選舉前，本人擔(dān)任薪酬與考核委員會(huì)的主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員。2018年10月11日，公司第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于成立公司第七屆董事會(huì)專門委員會(huì)及人員組成的議案》，本人擔(dān)任薪酬與考核委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員。

1、薪酬與考核委員會(huì)履職情況                    

報(bào)告期，本人認(rèn)真履行薪酬與考核委員會(huì)主任委員的職責(zé)，按照《公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》的要求共召集召開1次會(huì)議，就2017年度董（監(jiān)）事津貼和高級(jí)管理人員績(jī)效薪酬的發(fā)放進(jìn)行了審議，本人與其他委員就上述事項(xiàng)進(jìn)行了討論和核查，確保公司薪酬分配合理、合法，充分調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員的積極性和創(chuàng)造性，并形成一致意見提交董事會(huì)。

2、戰(zhàn)略委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，戰(zhàn)略委員會(huì)共召開2次會(huì)議，本人均親自參加。根據(jù)《公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，戰(zhàn)略委員會(huì)分別對(duì)重大融資事項(xiàng)、設(shè)立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審議，形成決議提交董事會(huì)審議。本人認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，主動(dòng)了解情況，聽取有關(guān)人員的匯報(bào)，積極參與討論，發(fā)表自己的意見，審慎決策。

3、審計(jì)委員會(huì)履職情況                    

報(bào)告期，在本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員期間，審計(jì)委員會(huì)共召開6次會(huì)議，本人均親自出席，分別就2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)事項(xiàng)及內(nèi)部審計(jì)部提交的審計(jì)總結(jié)及計(jì)劃、2018年一季度及半年度審計(jì)報(bào)告等進(jìn)行審議和討論，并形成決議，將相關(guān)議案提交董事會(huì)審議。本人認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)委員的職責(zé)，與公司有關(guān)人員保持溝通，了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)和審查公司內(nèi)部審計(jì)工作。

4、提名委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，在本人擔(dān)任提名委員會(huì)委員期間，提名委員會(huì)未召開過專門會(huì)議。

五、年報(bào)編制溝通情況

在公司2018年年報(bào)及相關(guān)資料的編制過程中，本人與公司管理層、會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了深入交流，積極了解公司經(jīng)營(yíng)狀況，聽取了相關(guān)人員的情況匯報(bào)，并積極關(guān)注本次年報(bào)審計(jì)工作的整體安排及具體進(jìn)展情況，與另外兩位獨(dú)董相互配合，共同討論解決在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。

六、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的其他工作

1、關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)

報(bào)告期，本人通過現(xiàn)場(chǎng)與經(jīng)營(yíng)層溝通、電話詢問等方式主動(dòng)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、對(duì)外投資等重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，并運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)對(duì)會(huì)議需審議事項(xiàng)做出客觀、獨(dú)立、公正的判斷，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的權(quán)益。

2、關(guān)注公司信息披露

報(bào)告期，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露，關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，及時(shí)與公司相關(guān)人員溝通，督促公司按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，有效保障投資者特別是中小股東的知情權(quán)。 

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高履職能力

報(bào)告期，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)獨(dú)立董事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和專業(yè)知識(shí)，不斷加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解，強(qiáng)化保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，在實(shí)際工作中加以實(shí)踐，促進(jìn)公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，更好的維護(hù)公司及其他中小投資者利益。

七、其他

1、沒有提議召開董事會(huì)的情況；

2、沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、沒有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

2018年度，公司董事會(huì)、管理層在我履行職務(wù)過程中給予了積極、有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。2019年我將繼續(xù)本著維護(hù)公司和股東權(quán)益的原則，誠(chéng)信、勤勉、忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專長(zhǎng)，為公司的健康發(fā)展提供各種有價(jià)值的參考意見。

聯(lián)系方式：estxczou@hust.edu.cn

 

 

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事: 鄒雪城

二0一九年四月十七日

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事2018年述職報(bào)告

 

                                      述職人：岳修峰

各位股東及股東代表：

大家好！

    本人于2018年10月11日當(dāng)選為江蘇大港股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，作為獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司法》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議并認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2018年度履職情況報(bào)告如下：

一、參加會(huì)議及表決情況

2018年度在我擔(dān)任公司獨(dú)立董事之后，公司共召開3次董事會(huì)，2次股東大會(huì),本人均親自參加，沒有缺席或委托他人出席會(huì)議的情況。本人本著維護(hù)公司和中小股東利益的原則，對(duì)各次提交董事會(huì)審議的議案和資料，據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷，依法審慎行使表決權(quán)，對(duì)提交董事會(huì)的議案均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。

二、2018年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況

根據(jù)《公司章程》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本人與其他獨(dú)立董事對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，具體情況如下：

會(huì)議時(shí)間	會(huì)議名稱	事項(xiàng)內(nèi)容	意見類型
2018年10月11日	第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議	關(guān)于聘任公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的的獨(dú)立意見。	同意
2018年10月22日	第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議	關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。	同意
2018年12月12日	第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議	關(guān)于為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見。	同意

以上獨(dú)立意見均刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

    2018年，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)及其他時(shí)間到公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了多次考察，與公司董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行溝通交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉與公司相關(guān)的信息，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展提出自己的看法和建議，為公司的決策提供參考。

四、任職董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

2018年10月11日起本人擔(dān)任公司審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員。報(bào)告期在本人任職期間，本人按照《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》的要求共召集召開審計(jì)委員會(huì)1次會(huì)議，此次審計(jì)委員會(huì)就2018年三季度審計(jì)情況進(jìn)行了討論和審查。薪酬與考核委員會(huì)與戰(zhàn)略委員會(huì)皆未召開過專門會(huì)議。

五、年報(bào)編制溝通情況

在2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)和年報(bào)編制過程中，根據(jù)《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》及《公司審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作制度》等相關(guān)規(guī)定和要求，本人積極參與相關(guān)的溝通會(huì)，認(rèn)真聽取經(jīng)營(yíng)層對(duì)全年經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)；年審會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，就2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)計(jì)劃和安排進(jìn)行了溝通交流，確定了審計(jì)范圍、時(shí)間和人員安排及報(bào)告的出具時(shí)間；審計(jì)過程中，主動(dòng)與相關(guān)人員聯(lián)系，詢問審計(jì)進(jìn)展情況；在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初審意見后，就初審意見與年審會(huì)計(jì)師就進(jìn)行了溝通并發(fā)表相關(guān)意見。

六、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的其他工作

1、關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)

報(bào)告期，本人通過現(xiàn)場(chǎng)參觀、實(shí)地考察、參加會(huì)議、電話溝通等方式主動(dòng)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)對(duì)會(huì)議需審議事項(xiàng)做出客觀、獨(dú)立、公正的判斷，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的權(quán)益。

2、關(guān)注公司信息披露

報(bào)告期，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作和媒體相關(guān)報(bào)道，及時(shí)掌握公司信息披露情況，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高履職能力

報(bào)告期，本人主動(dòng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加深對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，維護(hù)公司及中小投資者利益。

七、其他事項(xiàng)

1、沒有提議召開董事會(huì)的情況；

2、沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、沒有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

2019年，我將按照法律、法規(guī)、相關(guān)指引的規(guī)定和要求，繼續(xù)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、盡職地履行職責(zé)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為董事會(huì)的決策提供參考意見。同時(shí)，對(duì)公司高管層及有關(guān)工作人員對(duì)本人2018年度工作的積極配合和全力支持，表示衷心感謝！

聯(lián)系方式：Yuexiufeng4@sina.com

 

 

 

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事: 岳修峰

二0一九年四月十七日

 

 

 

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事2018年述職報(bào)告

 

                                      述職人：陳留平

各位股東及股東代表：

大家好！

本人已經(jīng)擔(dān)任公司第五屆董事會(huì)、第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事連續(xù)6年時(shí)間，于2018年10月11日換屆選舉后正式卸任。在本人擔(dān)任江蘇大港股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事期間，均嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司法》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議并認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2018年度本人任職期間履職情況報(bào)告如下：

一、參加會(huì)議及表決情況

2018年度在我卸任第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事之前，公司共召開9次董事會(huì)、3次股東大會(huì)，本人均親自參加，沒有缺席或委托他人出席會(huì)議的情況。本人本著維護(hù)公司和中小股東利益的原則，投入足夠的時(shí)間和精力，勤勉務(wù)實(shí)、誠(chéng)信負(fù)責(zé)的審閱董事會(huì)每個(gè)議案,主動(dòng)獲取作出決策所需要的資料和信息，積極參與各項(xiàng)議題的討論并提出合理建議，秉持客觀、獨(dú)立、公正的立場(chǎng)，審慎行使法律法規(guī)所賦予的權(quán)利，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。

二、2018年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況

根據(jù)《公司章程》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本人與其他獨(dú)立董事對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，具體情況如下：

會(huì)議時(shí)間	會(huì)議名稱	事項(xiàng)內(nèi)容	意見類型
2018年1月12日	第六屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年2月23日	第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議	關(guān)于2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月12日	第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議	關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見。	同意
2018年3月26日	第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議	1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見； 3、關(guān)于續(xù)聘2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見； 4、關(guān)于公司2018年度為子公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見； 5、關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見； 6、關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見； 7、關(guān)于2017年日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較大差異的獨(dú)立意見； 8、關(guān)于2018年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見； 9、關(guān)于江蘇艾科半導(dǎo)體有限公司2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情況說明的獨(dú)立意見； 10、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。 11、關(guān)于未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見。	同意
2018年7月23日	第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議	關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見。	同意
2018年8月21日	第六屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議	1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 2、關(guān)于公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見； 3、關(guān)于公司2018年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見。	同意
2018年9月25日	第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議	關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見。	同意

以上獨(dú)立意見均刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2018年，本人任職期間，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)及其他時(shí)間到公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了多次考察，與公司董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行溝通交流，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉與公司相關(guān)的信息，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展提出自己的看法和建議，為公司的決策提供參考。

四、任職董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

2018年度本人任職期間，本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)的主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員。

1、審計(jì)委員會(huì)履職情況                    

報(bào)告期，在本人任職期間，本人按照《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》的要求共召集召開6次會(huì)議，分別就2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)事項(xiàng)及內(nèi)部審計(jì)部提交的審計(jì)總結(jié)及計(jì)劃、2018年一季度及半年度審計(jì)報(bào)告等進(jìn)行審議和討論，并形成決議，將相關(guān)議案提交董事會(huì)審議。本人認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)主任委員的職責(zé)，與公司有關(guān)人員保持溝通，了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)和審查公司內(nèi)部審計(jì)工作。

2、戰(zhàn)略委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，在本人任職期間，戰(zhàn)略委員會(huì)共召開2次會(huì)議，本人均親自參加。根據(jù)《公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，戰(zhàn)略委員會(huì)分別對(duì)重大融資事項(xiàng)、設(shè)立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審議，形成決議提交董事會(huì)審議。本人認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，主動(dòng)了解情況，聽取有關(guān)人員的匯報(bào)，積極參與討論，發(fā)表自己的意見，審慎決策。

3、提名委員會(huì)履職情況

報(bào)告期，在本人任職期間，提名會(huì)員會(huì)共召開了3次會(huì)議，本人均親自出席。根據(jù)《公司董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，提名委員會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)候選人、第七屆董事會(huì)董事候選人任職資格進(jìn)行了討論和核查，形成決議后提交董事會(huì)審議；對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員2017年度的工作表現(xiàn)及是否存在需要更換董事、高級(jí)管理人員的情形進(jìn)行了討論和核查，并形成決議。

五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的其他工作

1、關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)

在本人任職期間，本人通過現(xiàn)場(chǎng)參觀考察、與經(jīng)營(yíng)層溝通、電話詢問等方式主動(dòng)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、對(duì)外投資等重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，并運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)對(duì)會(huì)議需審議事項(xiàng)做出客觀、獨(dú)立、公正的判斷，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的權(quán)益。

2、關(guān)注公司信息披露

報(bào)告期，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露，關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，及時(shí)與公司相關(guān)人員溝通，督促公司按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，有效保障投資者特別是中小股東的知情權(quán)。 

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高履職能力

報(bào)告期，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)獨(dú)立董事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和專業(yè)知識(shí)，不斷加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的理解，強(qiáng)化保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，在實(shí)際工作中加以實(shí)踐，促進(jìn)公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，更好的維護(hù)公司及其他中小投資者利益。

六、其他

1、沒有提議召開董事會(huì)的情況；

2、沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、沒有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

我本人已經(jīng)連續(xù)擔(dān)任了公司6年的獨(dú)立董事，并圓滿于2018年10月11日卸任，藉此感謝公司高管層及有關(guān)工作人員對(duì)本人多年工作的配合與支持，預(yù)祝公司未來更好！

聯(lián)系方式：chenlp@ujs.edu.cn

 

 

 

 

 

 

 

 

江蘇大港股份有限公司

獨(dú)立董事:陳留平

二0一九年四月十七日